Oficialía de Cumplimiento

Puesto: Oficial de Cumplimiento

Objetivo del Puesto

Garantizar que la compañía cumpla con la normativa legal y regulatoria aplicable, así como con políticas internas, estándares éticos y mejores prácticas, mitigando riesgos legales, reputacionales y de prevención de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y proliferación.

Responsabilidades Principales

• Diseñar, implementar y supervisar el Programa de Cumplimiento de la organización.
• Velar por el cumplimiento de las regulaciones emitidas por el ente supervisor de seguros y otras autoridades competentes.
• Gestionar el sistema de prevención de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y otros riesgos asociados.
• Elaborar y actualizar políticas, procedimientos y controles internos en materia de cumplimiento.
• Monitorear transacciones, operaciones y perfiles de clientes conforme a metodologías de riesgo.
• Coordinar procesos de debida diligencia (KYC) y conocimiento del cliente.
• Atender requerimientos regulatorios, auditorías internas y externas.
• Capacitar al personal en temas de cumplimiento, ética y prevención de riesgos.
• Reportar operaciones sospechosas y mantener comunicación con autoridades regulatorias.
• Presentar informes periódicos al Comité de Cumplimiento y Alta Dirección.

Requisitos del Puesto

Formación Académica:

• Licenciatura en Derecho, Administración de Empresas, Finanzas, Contaduría o carrera afín.
• Deseable certificación en cumplimiento (AML, Compliance, Riesgos o similares).

Experiencia:

• Mínimo 3 a 5 años en áreas de cumplimiento, auditoría, riesgos o legal, preferiblemente en sector financiero o asegurador.
• Experiencia en normativa de seguros y prevención de legitimación de capitales.

Conocimientos Técnicos:

• Legislación y regulación del sector seguros.
• Normativa de prevención de lavado de dinero (AML/CFT).
• Gestión de riesgos y control interno.
• Gobierno corporativo.